山西省市场监管领域 “双随机、一公开”监管工作领导小组办公室关于印发山西省2021年度市场监管领域 “双随机、一公开”监管工作 实施方案的通知

各市领导小组，各成员单位，各有关部门：

    现将《山西省2021年度市场监管领域“双随机、一公开”监管工作实施方案》印发你们，请认真贯彻落实。

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                                                                2021年8月4日

（此件公开发布）

                           山西省2021年度市场监管领域“双随机、

                                一公开”监管工作实施方案

    为贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府深化“放管服效”改革、优化营商环境的决策部署，深入推进“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化，切实减轻企业负担，提高监管效能，强化信用支撑，持续打造“无差别、无障碍、无后顾之忧”“可预期、可信赖、可发展”的营商环境，服务我省全面高质量转型发展，根据《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》《山西省人民政府关于在市场监管领域全面实行部门联合“双随机、一公开”监管的通知》《山西省市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管随机抽查事项清单》（第二版）等文件精神，结合我省工作实际，制定本方案。

    一、工作目标

    不断完善“双随机、一公开”监管相关配套制度和工作机制，有序推进“双随机、一公开”监管，强化抽查的统一化、制度化、规范化。实行抽查事项清单管理，统筹制定年度抽查工作计划，按照“谁发起、谁组织、谁负责”原则，持续推进市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化。实施信用风险分类管理，推进“双随机、一公开”监管与信用风险分类结果相结合，提高监管的精准性和靶向性，提升综合监管、智慧监管的能力水平。严格落实行政执法三项制度，按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，确保抽查检查结果公示率达到100%，对双随机抽查中发现的各类问题，依法依规做好后续监管的衔接。

    二、主要任务

    （一）建立完善抽查事项清单管理制度。各成员单位、各有关部门要依照相关法律、法规、规章规定，建立完善本部门的随机抽查事项清单，明确抽查依据、主体、内容、方式、一般检查事项和重点检查事项等，并导入全省统一的“双随机、一公开”监管工作平台（以下简称省级平台），以满足市、县（市、区）对口部门承接、复制上级随机抽查事项清单的需要。随机抽查事项清单应根据法律、法规、规章立改废释和工作实际情况等进行动态调整，并及时通过相关网站和省级平台向社会公示。（责任单位：各成员单位、各有关部门，完成时限：9月底前）

    （二）建立健全随机抽查“两库”。各市、各成员单位、各有关部门要依托省级平台，通过分类标注、批量导入、单户录入等方式，建立健全与抽查事项、部门职责相对应的检查对象名录库及重点检查、专项整治分库，确保各领域检查对象底清数明、全面准确、动态更新，避免出现监管真空。要进一步充实执法检查人员名录库，包括所有相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员，对特定领域的抽查，可在满足执法检查人数要求的基础上，吸收检测机构、科研院所和专家学者等辅助人员入库，并按照执法资质、业务专长、部门岗位等要素进行分类标注，提高抽查检查的专业性。要根据执法检查人员变动情况，对执法检查人员名录库进行动态管理，确保执法检查人员应纳尽纳、分类准确、更新及时。（责任单位：各市领导小组、各成员单位、各有关部门，完成时限：全年推进）

    （三）制定随机抽查工作规范。各成员单位、各有关部门要根据监管实际，制定完善抽查工作细则，就抽取方法、检查流程、审批权限、公示程序、归档方式等作出明确规定。要制定详细的抽查工作指引，对随机抽查事项清单包含的各类抽查事项逐一明确抽查的工作程序、项目、方法等，方便基层执法检查人员操作，提高抽查检查规范化和标准化水平。（责任单位：各成员单位、各有关部门，完成时限：10月底前）

    （四）统筹制定年度抽查工作计划。各市、各成员单位、各有关部门要结合本地实际及行业监管的需要，统筹制定年度抽查工作计划，涵盖一般检查事项和重点检查事项，要将部门联合抽查计划纳入本级年度抽查计划，明确任务名称、抽查事项、对象范围、比例和时间等，对检查对象和检查方式相近的抽查任务，应当合并安排，通过“进一次门、查多项事”，减少对企业多头多层重复检查，切实减轻企业负担。要围绕保持部门联合抽查全覆盖、常态化的目标和要求，对照《山西省市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管随机抽查事项清单》（第二版），按照抽查层级、逐个抽查事项，修订完善本级2021年度部门联合双随机抽查工作计划，并报省领导小组办公室汇总形成全省部门联合双随机抽查工作计划。年度抽查工作计划可根据工作实际动态调整，调整后的抽查工作计划要及时报省领导小组办公室备案。（责任单位：各市领导小组、各成员单位、各有关部门，完成时限：8月20日前）

    （五）科学实施抽查检查。各市、各成员单位、各有关部门要严格按照法律规定履行监管责任，落实行政执法三项制度，全面执行年度抽查工作计划，做好抽查检查的实施工作，不断提高“双随机、一公开”监管规范化水平。检查工作应当符合各部门行政执法程序规定。需要检查对象提供的证照、财务等资料，要一次告知检查对象，提前准备。联合抽查的发起部门要会同配合部门制定检查方案，明确检查内容、时间、方式等。发起部门要根据实际情况设定抽查比例，通过省级平台抽取检查对象，并与配合部门分别抽取各自的执法检查人员，采取实地核查、书面检查、网络监测等方式开展抽查检查。要按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，将抽查检查结果通过国家企业信用信息公示系统（山西）和官方网站等进行公示，确保抽查检查结果公示率达到100%。对抽查中发现的违法违规行为，要按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”和“谁管辖、谁负责”的原则做好后续监管衔接，防止监管脱节。要强化抽查检查结果政府部门间互认互用，对抽查发现的违法失信行为依法实施联合惩戒，增强市场主体守法自觉性。（责任单位：各市领导小组、各成员单位、各有关部门，完成时限：12月底前）

    （六）提高“双随机、一公开”监管效能。各市、各成员单位、各有关部门要大力推进信用风险分类管理，将“双随机、一公开”监管与信用风险分类结果有机结合，科学运用信用风险分类结果，合理确定双随机抽查的对象和抽查比例、频次，不断提高监管的精准性和有效性，使监管既“无事不扰”又“无处不在”。要强化信用风险监测预警处理能力，努力做到对风险行为早发现、早提醒、早处置，推进综合监管、智慧监管，进一步提高监管效能。各有关部门、各成员单位要充分利用信息化手段，对不同信用风险等级的检查对象，实施差异化监管措施，对信用等级较低或风险高的检查对象有针对性开展定向抽查检查、增加抽查检查频次。（责任单位：各市领导小组、各成员单位、各有关部门，完成时限：12月底前）

    （七）加强宣传培训工作。各市、各成员单位、各有关部门要加强舆论宣传，通过新闻报道、专题片、访谈等多种形式主动向社会做好政策宣传和解读工作，提升“双随机、一公开”监管的社会影响力和公众知晓度。要建立健全工作机制，加强干部队伍建设，通过集中授课、以干代训、经验交流等方式，做好对基层监管人员的指导和培训，确保全面掌握和使用省级平台，提高“双随机、一公开”监管的能力水平。（责任单位：各市领导小组、各成员单位、各有关部门，完成时限：全年推进）

    三、工作要求

    （一）加强组织领导。各市、各成员单位、各有关部门要充分认识推进“双随机、一公开”监管的重要意义，坚持“除特殊行业、重点领域外，日常涉企检查都应通过双随机的方式进行”的原则，主要负责同志要坚决扛起“第一责任”，把这项工作摆在更加突出的位置，按照省委、省政府的决策部署，加强组织领导，完善工作机制，制定工作方案，细化责任分工，密切协作配合，周密安排部署，精心组织实施，科学配置监管资源，确保各项任务扎实推进、如期完成。

    （二）强化督促指导。“双随机、一公开”监管工作已被列入中央和国家机关年度督查考核计划，同时也纳入了省委、省政府专项考核指标体系。各市、各成员单位、各有关部门要提高思想认识，压实工作责任，强化协同配合，建立健全常态化督查考评机制，加大对辖区及对口部门“双随机、一公开”监管的指导、督促和检查力度，充分发挥考核“指挥棒”“风向标”作用，调动各方面的积极性和主动性，深入推进“双随机、一公开”监管，巩固和拓展部门联查覆盖面，确保各项改革举措落地落实。

    （三）做好信息报送。为及时了解掌握 “双随机、一公开”监管工作进展情况，请各市、各成员单位、各有关部门要严格按照时间节点和相关工作要求，将“双随机、一公开”监管工作情况、存在问题及下一步举措报省领导小组办公室。各成员单位、各有关部门的年度部门内双随机抽查工作计划（参照附件1）、本部门随机抽查事项清单（参照附件2），应分别于8月20日、9月30日前报省领导小组办公室集中向社会公开。各市、各有关部门、各成员单位的联合抽查工作计划（参照附件3、4）应于8月20日前报省领导小组办公室汇总。以上有关信息请以书面形式（加盖单位公章）报送省领导小组办公室（省市场监管局信用监管处），电子版发送至sxgsjgc@126.com。

    各市、各成员单位、各有关部门在推行“双随机、一公开”监管工作过程中发现的问题，要及时报送省领导小组办公室。